PROTEUS Prevención está estructurado siguiendo el flujo de trabajo natural de un oficial de cumplimiento. Automatiza las tareas manuales y repetitivas del día a día, liberando tiempo valioso para que los profesionales se enfoquen en lo crítico: análisis de alertas, evaluación de riesgos y decisiones de mitigación.
¿cómo me ayuda el software?
El sistema genera automáticamente las actas e informes anuales que usted debe aprobar como representante legal
Identifica automáticamente si un cliente o proveedor aparece en listas negras internacionales (OFAC, Interpol, ONU, PEPs) antes de hacer negocios
Antes de cerrar un contrato grande, puede verificar en segundos si el cliente representa un riesgo.
Los archivos como Resu, Matriz, Debida Diligencia y actas para la UAFE se generan automáticamente, sin errores ni reprocesos.
Automatiza el trabajo manual del área de cumplimiento, haciendo más con menos personal.
Si llega una auditoría, toda la evidencia está organizada y disponible por 10 años
El software garantiza que su empresa cumpla con la ley de prevención de lavado de activos ante la UAFE y SUPERCIAS
El conocimiento queda en el sistema, no solo en una persona.
Si tiene varias compañías o sucursales, las gestiona todas desde un solo sistema.
Puede ver en un solo lugar el expediente de cualquier cliente, proveedor o empleado y su nivel de riesgo.
¿en qué me ayuda el software?
Asigne formularios electrónicos de debida diligencia a clientes, proveedores y empleados. Cada destinatario recibe un correo con un enlace seguro y credenciales de acceso para completar la información requerida por la normativa.
Ingrese datos de clientes, operaciones y transacciones
El sistema genera automáticamente el XML completo
Cargue el archivo directamente en la UAFE
La matriz de riesgo se genera de forma completamente automática, a partir de los
datos recibidos en los formularios y otra información, que ha sido ingresada previamente en el sistema. Los datos se almacenan en el sistema para consultas futuras, al igual que el PDF.
✓ Monto esperado de pago
✓ Forma de pago
✓ Frecuencia de pago
✓ Señales de alerta
Permite almacenar los documentos que el cliente adjuntó al completar el formulario. Si no los adjunto, el oficial puede agregarlos manualmente.
✓ Certificado bancario
✓ Cédula de identidad
✓ Cédula de cónyuge
✓ Planilla de servicios básicos
✓ RUC
✓ Formulario 101
✓ Más…
100 % automatizadas; sin embargo, el sistema realiza las consultas y obtiene las evidencias en formato de imagen o PDF, las cuales respaldan el cumplimiento de este requerimiento.
OFAC
Judicatura
SRI
Antecedentes penales
100 % automatizadas; sin embargo, es el oficial de cumplimiento quien aprueba o rechaza en última instancia.
Homónimos
PEPS
Sentenciados
ONU
Interpol
Policía
Permite al oficial de cumplimiento ingresar información comercial que no se recopila en los formularios.
✓ Monto esperado de pago
✓ Forma de pago
✓ Frecuencia de pago
✓ Señales de alerta
Permite mantener un registro de los programas de capacitación que la empresa implementa en relación con la prevención de activos. Este proceso comienza desde la asignación del cuestionario al empleado.
El empleado recibe el correo electrónico y, a través de un enlace, accede a una
página web donde primero encuentra las diapositivas de entrenamiento y posteriormente deberá responder las preguntas del cuestionario las cuales son automaticamente calificadas.
Permite mantener un registro de los programas de capacitación que la empresa implementa en relación con la prevención de activos. Este proceso comienza desde la asignación del cuestionario al empleado.
El empleado recibe el correo electrónico y, a través de un enlace, accede a una página web donde primero encuentra las diapositivas de entrenamiento y posteriormente deberá responder las preguntas del cuestionario las cuales son automaticamente calificadas.
totalmente diferente?
Fue creado desde la perspectiva de un auditor de cumplimiento (ASERFIL) junto con especialistas en software (ExcelCall), no es un sistema genérico adaptado.
El sistema identifica homónimos y variaciones; otros sistemas requieren coincidencia exacta.
A partir de los datos del formulario, el sistema calcula automáticamente el nivel de riesgo (bajo, medio, alto)
Cumple específicamente con los requisitos de la UAFE y SUPERCIAS, no es una solución extranjera adaptada.
Informe anual, plan de trabajo y actas de aprobación se generan con solo llenar campos variables
Si ya tiene un ERP o sistema contable, puede conectarse vía API para consultas de debida diligencia sin duplicar trabajo.
No solo almacena datos, ejecuta todo el proceso: envía formularios, consulta listas, genera matriz de riesgo, crea reportes XML y actas, todo automático.
En segundos verifica OFAC, ONU, Interpol, Policía Nacional, Función Judicial, SRI, PEPs y Sentenciados, con evidencia descargable.
El cliente/proveedor o empleado recibe un enlace, llena sus datos y adjunta documentos sin intervención del oficial de cumplimiento.
Otros sistemas exportan Excel que usted debe convertir; PROTEUS genera el XML validado directo para el regulador.
Incluye módulo para enviar cuestionarios, calificar automáticamente y guardar evidencia de capacitación AML
Una sola suscripción para gestionar todas sus compañías, agencias y sucursales desde un mismo lugar
Decida si compra o renta el software, garantizando que su información permanezca privada y sin acceso de terceros.
API REST
PROTEUS Prevención se integra por API con su ERP (Odoo, SAP, Sage) o sistema contable. Esta conexión automatiza:
✓ Sincronización de datos de clientes y proveedores
✓ Importación de transacciones y operaciones
✓ Actualización de montos y frecuencias de pago
✓ Generación automática del XML del RESU
Un solo registro en su sistema operativo, disponible automáticamente en PROTEUS.
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